全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律

题目

全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括()。

  • A、约见谈话
  • B、通报批评
  • C、公开谴责
  • D、出具警示函
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第1题:

下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是()。

  • A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
  • B、未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
  • C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
  • D、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,可以将转让信息提供给其他机构和个人使用

正确答案:D

第2题:

申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

  • A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
  • B、约见谈话
  • C、责令改正
  • D、向中国证监会报告有关违法违规行为

正确答案:A,B,C,D

第3题:

挂牌公司自派现金股利的流程如下:在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》,挂牌公司披露权益分派实施公告,在()日公司派发现金红利,全国股转公司完成除权除息。

  • A、R+2
  • B、R+1
  • C、R
  • D、R-1

正确答案:B

第4题:

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。


正确答案:错误

第5题:

实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。


正确答案:正确

第6题:

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()

  • A、违规事实和情节认定有误
  • B、适用规则错误
  • C、处理不当
  • D、违反程序,影响公正处理的

正确答案:A,B,C

第7题:

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。


正确答案:正确

第8题:

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的,履行下列哪项审批流程,可以不予披露?()

  • A、挂牌公司经股东大会同意,并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意,并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免,经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第9题:

为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。


正确答案:正确

第10题:

自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。


正确答案:错误

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