有哪些情形之一的,不应按照条例规定处以警告或者500元以下的罚款

题目

有哪些情形之一的,不应按照条例规定处以警告或者500元以下的罚款?()

  • A、未经批准进入口岸的限定区域或者进入后不服从管理,扰乱口岸管理秩序的
  • B、污辱边防检查人员的
  • C、登陆活动范围超出港口所在城市的
  • D、未经批准擅自住宿的
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第1题:

经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B.未按规定进行投资者类别转化的
C.未建立或者更新投资者评估数据库的
D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

答案:A,B,C,D
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定,经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;(三)违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;(四)违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;(六)违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;(七)违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;(八)违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;(九)违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

第2题:

按照《治安管理处罚条例》第27条的规定,对违反第27条规定的违反行为,应处以15日以下拘留,2000元以下罚款或者警告。


正确答案:错误

第3题:

生产以婴幼儿为主要使用对象的劣药者,执法部门

A.处以警告,或者并处5000元以下罚款

B.处以警告,或者并处10000元以下罚款

C.处以警告,或者并处20000元以下罚款

D.处以正品价格5倍罚款

E.从重给予行政处罚


答案:E

第4题:

机动车驾驶人违反道路通行规定有哪些行为之一的,处以警告或者50元罚款?


正确答案:机动车驾驶人违反道路通行规定有下列行为之一的,处以警告或者50元罚款:
(一)驾驶车辆时,未携带驾驶证、行驶证、机动车驾驶人信息卡的;
(二)未按规定安装机动车号牌或者未放置检验合格标志、保险标志的;
(三)机动车行驶时,驾驶人不使用安全带的;
(四)机动车行驶中使用手持电话的;
(五)摩托车驾驶人违反载人规定或者不戴安全头盔的;
(六)在同方向划有两条以上机动车道的道路上,摩托车不在最右侧车道行驶的;
(七)变更车道时影响相关车道内机动车正常行驶的。

第5题:

有哪些情形之一的,不应按照条例规定处以警告或者500元以下的罚款?()

  • A、未经批准进入口岸的限定区域或者进入后不服从管理,扰乱口岸管理秩序的
  • B、污辱边防检查人员的
  • C、登陆活动范围超出港口所在城市的
  • D、未经批准擅自住宿的

正确答案:C

第6题:

根据《边防检查条例》规定,未经批准擅自进入口岸限定区域的,处以警告或者()元以下罚款。()

  • A、200
  • B、500
  • C、1000
  • D、2000

正确答案:B

第7题:

未经批准或者未按照规定登陆、住宿的,处以警告或者500元以下罚款。


正确答案:正确

第8题:

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可.这些情形包括( ).

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


正确答案:AB
88. AB【解析】对于CD两项情形,其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款”。

第9题:

非机动车驾驶人违反道路通行规定有哪些行为之一的,处以警告或者20元罚款?


正确答案: 非机动车驾驶人违反道路通行规定有下列行为之一的,处以警告或者20元罚款。
(一)在车行道上逆向行驶的;
(二)非机动车道有通行条件时,在机动车道行驶的;
(三)违反交通信号通行的;
(四)电动自行车、残疾人机动轮椅车行驶时速超过15公里的;
(五)非下肢残疾的人驾驶残疾人机动轮椅车的;
(六)在设有非机动车停放点的区域,未按规定地点停放车辆的;
(七)在高速公路上行驶的;
(八)在自行车、三轮车上加装动力装置或者改装电动自行车、残疾人机动轮椅车的动力装置的;
(九)醉酒驾驶的;
(十)违反非机动车载物规定的;
(十一)自行车违反载人规定的;
(十二)在道路上骑独轮自行车或者2人以上骑行的自行车的;
(十三)扶身并行、互相追逐或者曲折竞驶的;
(十四)牵引、攀扶车辆或者被其他车辆牵引行进的。

第10题:

县级以上工商行政管理机关,在违法事实确凿,并有法定依据的情形下,()的,可以当场作出处罚决定。

  • A、对公民处以100元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚
  • B、对公民处以500元以下、对法人或者其他组织处以5000元以下罚款或者警告的行政处罚
  • C、对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚
  • D、对公民、法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚

正确答案:C

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