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关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。

题目
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。


A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
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第1题：

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久


正确答案：D

《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3 年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

第2题：

下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。

A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B．对高级管理人员的任职资格实行核准制

C．对董事、监事实行备案制

D．对保荐代表人实行注册制


正确答案：ABD
证券业从业人员需要具备证券业从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

第3题：

下列关于法律责任的表述，能够成立的是（ ）。

A．党员违反党纪的行为应承担法律责任

B．追究法律责任的最终依据只能是狭义上的法律

C．有些情况下，行为人没有主观过错也要承担法律责任

D．设定法律责任的主要目的在于对违法者进行法律制裁


正确答案：C

第4题：

关于申请中央投资项目招标代理机构资格的条件，下列表述正确的有()。

A:有健全的组织机构和内部管理规章制度
B:依法设立并具有独立法人资格
C:近2年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关规定受刑事处罚
D:近2年内机构未因违反《招标投标法》及有关规定而受到暂停资格以上处罚
E:近2年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关管理规定受到刑事处罚

答案：A,B
解析：
中央投资项目招标代理机构资格认定标准包括：①依法设立的具有独立企业法人资格；②与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或其他利益关系；③有固定的营业场所和开展中央投资项目招标代理业务所需设施及办公条件；④有健全的组织机构和内部管理规章制度；⑤具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；⑥建立有一定规模的评标专家库；⑦近3年内机构没有因违反《招标投标法》及有关管理规定而受到相关管理部门暂停资格以上处罚；⑧近3年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关管理规定受到刑事处罚。

第5题：

关于保险公估从业人员的职业道德的性质，下列表述不正确的是（ ）。


参考答案：A
保险公估从业人员的职业道德是保险公估从业人员在履行其职业责任、从事保险公估过程中逐步形成的、普遍遵守的道德原则和行为规范；也是社会对从事保险公估工作的人们的一种特殊道德要求，是社会道德在保险公估职业生活中的具体体现。

第6题：

关于保险行政法律责任,下列说法正确的是()。

A、仅由违法单位来承担

B、是保险违法行为的一种

C、违反的是行政管理方面的法律、法规

D、属于最严厉的法律责任


正确答案：BC

第7题：

违反《会计法》所承担的法律责任包括吊销会计从业资格证书和追究刑事责任。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：违反《会计法》所承担的法律责任主要包括：行政责任和刑事责任，行政责任包括吊销会计从业资格证书等。

第8题：

下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。

A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年

C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年


正确答案：AC

违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

第9题：

下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。

A:对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B:对高级管理人员的任职资格实行核准制
C:对董事、监事实行备案制
D:对保荐代表人实行注册制

答案：A,B,D
解析：
证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

第10题：

下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。

A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

答案：A,B,C,D
解析：
A项，《期货从业人员管理办法》第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。B项，《期货从业人员管理办法》第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项，《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。D项，参加从业资格考试的具有完全民事行为能力，从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。

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