关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。

题目
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。
Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验
Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上

A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题:

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

A、向社会公众配售

B、向战略投资者配售

C、向参与网下配售的询价对象配售

D、向参与网上发行的投资者配售


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第2题:

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 A.向社会公众配售 B.向战略投资者配售 C.向参与网下配售的询价对象配售 D.向参与网上发行的投资者配售


正确答案:BCD
掌握承销的有关规定。见教材第五章第三节,P159。

第3题:

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。( )


正确答案:√

第4题:

下列关于配售的说法正确的有( )。
Ⅰ 公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ 首次公开发行股票后总股本为6亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅴ 企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第9条规定,首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(以下简称公募基金)、全国社会保障基金(以下简称社保基金)和基本养老保险基金(以下简称养老金)配售,安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称保险资金)配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

第5题:

下列关于首次公开发行股票的表述出,正确的有()

A:网下申购与网上申购同步进行
B:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
D:战略投资者不参与同下询价

答案:A,B,D
解析:
C项,网下申购与网上申购同时进行,使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购,改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况,一定程度上解决了市场关注的公平性问题,

第6题:

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有( )。

A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%


正确答案:ABC
D项,首次公开发行股票教量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

第7题:

首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取( )方式。

A.向战略投资者配售

B.上网竞价

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.基金及法人配售


正确答案:AC
首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。

第8题:

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时,初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量小于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。( )


正确答案:×
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时,初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。

第9题:

根据《首次公开发行股票配售细则》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者
Ⅱ.对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%
Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《首次公开发行股票配售细则》第16-18条,题中选项说法均正确。

第10题:

下列关于配售的说法正确的有()。
Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
Ⅱ.首次公开发行股票后总股本为3亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ.首次公开发行股票后总股本为6亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅴ.企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第9条规定,首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(以下简称公募基金)、全国社会保障基金(以下简称社保基金)和基本养老保险基金(以下简称养老金)配售,安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称保险资金)配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

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