第1题：
上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，上市公司不得非公开发行股票。（ ）
第2题：
定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
第3题：
上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）
第4题：
上市公司非公开发行股票的发行股票不得低于基准日前10个交易日公司股票均价的80%。 （ ）
第5题：
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
第6题：
上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）
第7题：
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（ ）
第8题：
上市公司非公开发行股票自发行结束之日起，6个月内不得转让。（ ）
第9题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
第10题：