第1题:
第2题:
第3题:
A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票
B、通过收购取得的股票
C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票
D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A.全国股份转让系统只允许机构投资者投资
B.全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核
C.挂牌公司股东人数可以超过200人
D.全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度
第9题:
第10题:
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?() Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。A 是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C 经国务院批准成立,2012年9月正式注册成立D 全国股份转让系统申请挂牌的公司可以尚未盈利,但须履行信息披露义务
单选题公开发行的证券公司债券,可以在( )上市交易或转让。Ⅰ.银行间债券市场Ⅱ.证券交易所Ⅲ.全国中小企业股份转让系统Ⅳ.中证机构间报价系统A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是( )。A 是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C 2012年9月正式注册成立D 是经国务院批准成立的
单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是( )。[2016年9月真题]A 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B 开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请C 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D 做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
单选题下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是( )。A 全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B 全国股份转让系统不设财务门槛C 全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D 全国股份转让系统不是以交易为目的
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B、是经国务院批准的全国性证券交易场所C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过200人D、全国股份转让系统实行主办券商制度