(2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是( )。

题目
(2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是( )。

A.私募基金
B.社会保险基金
C.全国社会保障基金
D.政府性基金
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构

答案:D
解析:
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格,负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。 上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第2题:

根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

答案:C
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的,应当报中国证监会审核。

第3题:

按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在( )办理基金备案。

A.基金公司

B.基金份额登记机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会


正确答案:D
解析:按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

第4题:

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。

A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集
D.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

答案:A
解析:
基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

第5题:

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动


A中国证监会

B中国证券投资基金业协会或基金公司

C中国证券投资基金业协会或销售机构

D基金公司或基金销售机构

答案:D
解析:

第6题:

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构

答案:B
解析:
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第7题:

(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

答案:A
解析:
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
材料题
根据以下材料,回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。

第8题:

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

答案:A
解析:
从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第9题:

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。

A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后
10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业
协会并申请变更登记内容
C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基
金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只
基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

答案:D
解析:
如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

第10题:

下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中,不正确的是( )。

A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

答案:B
解析:
基金服务机构开展基金服务业务的,应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

更多相关问题