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客户发生重大经营事故，导致发生经营性亏损或非经营性亏损，或对经营产生重大不利影响，或造成资产受到重大损失，其信用等级应调至()级(含以下)。A、AAB、AA-C、BBBD、A

题目

客户发生重大经营事故，导致发生经营性亏损或非经营性亏损，或对经营产生重大不利影响，或造成资产受到重大损失，其信用等级应调至()级(含以下)。

A、AA

B、AA-

C、BBB

D、A

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第1题：

下列属于内慕信息的有()。

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C、发行人发生重大债务

D、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E、公司股权结构发生重大变更


正确答案：ABCDE

第2题：

上市公司对于()需要发布重大事件公告。

A:公司的经营方针和经营范围的重大变化
B:发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C:发生重大亏损或遭受超过净资产的10%以上的重大损失
D:减资、合并、分立、解散及申请破产
E:涉及公司的重大诉讼

答案：A,B,C,D,E
解析：
重大事件是指事件的发生对上市公司原有的财务状况和经营将要产生较大影响，并影响到上市公司的股票市价。对于这些重大事件，上市公司应该立即报告证券交易所和证监会，并向社会公布说明事件性质。“重大事件”一般包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司订立重要合同，而该合同可能对公司的财务状况和经营成果产生重要影响；③发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；④发生重大亏损或遭受超过净资产的10%以上的重大损失；⑤减资、合并、分立、解散及申请破产；⑥涉及公司的重大诉讼，以及法院依法撤销股东大会、董事会决议等。

第3题：

银行业金融机构应在事项发生之时起24小时内报告下列事项。()

A、发生重大诉讼、重大投资损失、发行的金融产品出现重大违约等，已经或可能导致重大损失和影响的事件。

B、在媒体(含网络等其他方式)出现负面舆情，对银行业金融机构正常经营产生重大影响的事件。

C、银行业金融机构违法违规经营，已经或可能导致重大损失和影响。

D、重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、盗用，已经或可能产生重大损失的事件。


参考答案：ABC

第4题：

下列哪些理财业务应当及时向银监部门报告（）

  • A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
  • B、挪用客户资金或资产
  • C、理财产品出现重大亏损
  • D、投资交易对手发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损

正确答案:A,B,C,D

第5题：

防止发生对社会造成重大影响、对资产造成重大损失的七种事故有哪些？


正确答案: ①人身死亡；
②大面积停电；
③大电网瓦解；
④电厂垮坝；
⑤主设备严重损坏；
⑥严重火灾；
⑦核泄漏。

第6题：

下列属于内幕信息的有（ ）。

A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C．发行人发生重大债务

D．发行人发生重大亏损或遭受重大损失


正确答案：ABCD

第7题：

商业银行理财业务有哪些情形之一的，应及时向中国银监会或者其派出机构报告？（）

  • A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
  • B、挪用客户资金或资产
  • C、投资交易对手或其他信用关联方发生重大违约事件，可能造成理财产品重大亏损
  • D、理财产品出现高盈利
  • E、理财产品出现重大亏损

正确答案:A,B,C,E

第8题：

下列属于内慕信息的有（）。

A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C．发行人发生重大债务

D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E．公司股权结构发生重大变更


正确答案：ABCDE

第9题：

在项目正式实施前或实施过程中出现哪些情形的，应重新履行投资决策程序？（）

  • A、经营性、准经营性项目投资额与批复投资额变化偏差超过10%
  • B、非经营性项目投资额与批复投资额变化偏差超过10%
  • C、资金来源及构成发生重大调整，与批复条件发生实质性偏差等对投资进展及收益产生重大影响的其他情形
  • D、股权结构变化导致项目控制权转移

正确答案:A,C,D

第10题：

在客户信用等级有效期内，如发生下列情形之一，应及时酌情调整有关评级对象的信用等级（）。

  • A、客户出现重大经营困难或财务困难
  • B、客户弄虚作假提供有关评级材料
  • C、客户发生或涉入重大诉讼或仲裁案件

正确答案:A,B,C

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