商业银行资金交易的中台监控部门应当(),对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。

题目
多选题
商业银行资金交易的中台监控部门应当(),对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。
A

独立进行交易结算和付款

B

核对前台交易的授权交易限额

C

核对交易对手的授信额度

D

核对交易价格

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第1题:

商业银行资金业务的风险责任制,明确规定各个部门、岗位的风险责任,下列描述不正确的是()。

A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任。

B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任。

C.后台结算人员应当对结算的流动性风险负责。

D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。


正确答案:C

第2题:

商业银行应当建立资金业务的风险责任制,明确规定各个部门、岗位的风险责任,其中高级管理层应当对___承担相应的责任。

A.虚假交易

B.风险报告失准

C.监控不力

D.资金交易出现的重大损失


正确答案:D

第3题:

商业银行后台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第4题:

商业银行资金交易的()应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

  • A、前台资金交易员
  • B、中台监控人员
  • C、后台结算人员
  • D、高级管理层

正确答案:A,B,C,D

第5题:

根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与( )应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。

A.业务经营职能

B.前台交易部门

C.后台管理部门

D.中台监控部门


正确答案:A

第6题:

商业银行资金业务风险责任制中,___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责。

A.前台资金交易员

B.中台监控人员

C.后台结算人员

D.高级管理层


正确答案:B

第7题:

商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

()监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。

A、前台

B、中台

C、后台

D、业务


正确答案:B

第9题:

商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就()等对资金交易员进行授权。

  • A、交易品种
  • B、交易金额
  • C、止损点
  • D、止盈点

正确答案:A,B,C

第10题:

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。

  • A、交易的正式确认
  • B、对账
  • C、重新估值
  • D、交易结算和款项收付
  • E、以上全部业务

正确答案:E

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