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下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。

题目
多选题
下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。
A

对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改

B

要加强对权力的监管和监控

C

防止权力滥用和监督缺位

D

要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度

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第1题：

银监会防范操作风险“十三条”意见包括()

A、加强基层行的合规监督

B、坚持相关的行务管理公开制度

C、加强对账外经营的监控

D、加强对中介机构的管理


参考答案：ABC

第2题：

下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化的核心是道德意识
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达

答案：B
解析：
合规文化的特点有：①合规文化的核心是法律意识；②合规文化是银行的自身需求；③合规文化体现了价值取向；④合规文化必须通过制度传达。

第3题：

下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是( )。

A.加强规章制度建设

B.加强对基层行的合规性监督

C.加强职业道德建设

D.坚持相关的行务管理公开制度


参考答案：C

第4题：

监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。

  • A、业务凭证
  • B、账务核算
  • C、业务合规
  • D、业务审批权限

正确答案:B

第5题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案：A
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

第6题：

银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（ ）

A.加强对基层行的合规监督

B.坚持相关的行务管理公开制度

C.加强对账外经营的监控

D.加强对中介机构的管理


正确答案：ABC

第7题：

不属于《关于加大防范操作风险工作力度的通知》内容的是（ ）。

A.高度重视防范操作风险的规章制度建设
B.加强对基层行的合规性监督
C.坚持相关的行务管理公开制度
D.建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并纳入各级人事管理制度

答案：D
解析：
考查《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号） D选项正确的是：建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

第8题：

中国银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》主要内容包括哪些方面?（ ） A．高度重视防范操作风险的规章制度建设 B．切实加强稽核建设 C．加强对基层行的合规性监督 D．坚持相关的行务公开制度 E．建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度


正确答案：ABCDE
《关于加大防范操作风险工作力度的通知》提出了13条指导意见，分别从规章制度建设、稽核体制建设、基层行合规性监督、订立职责制、行务管理公开等方面对银行的机构管理提出了要求；从轮岗轮调、重要岗位人员行为失范监察制度、举报人员的激励机制等方面对银行的人员管理提出了要求；从对账制度、未达账项管理、印押证管理、账外经营监控、改进科技信息系统等方面对银行的账户管理提出了要求。五个选项均属于《关于加大防范操作风险工作力度的通知》包括的主要内容。

第9题：

下列选项中，属于金融行业“十字行风”的有（）。

A诚信

B合规

C谨慎

D创新


A,C,D
略

第10题：

下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。

  • A、对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改
  • B、要加强对权力的监管和监控
  • C、防止权力滥用和监督缺位
  • D、要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度

正确答案:A,B,C

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