内部管理
内控制度
风险管理
业务管理
第1题:
合规经营的本质,就是要按照()规范信贷行为,信贷经营管理做到不违规、不逾规、不碰法规底线、不踩制度红线。
第2题:
责任分级根据责任情节分为四级,即特别严重、严重、一般、尽职免责,关于这四级分类,以下哪项描述是不正确的:()。
第3题:
为贯彻落实全面从严治党、从严治行的精神,严肃执规执纪工作,进一步规范员工违规行为处分程序,总行于()年()月()日重新修订了《中国建设银行员工违规处理办法》。
A.2016年1月1日;
B.2016年3月1日;
C.2016年3月31日;
第4题:
《中国建设银行违规问题线索核查管理办法》所称违规问题线索,是指通过()等渠道受理的,可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。
第5题:
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()
第6题:
下列()属于新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》的新增内容。
第7题:
针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此()
第8题:
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
第9题:
专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理()评价的内容,不包括
第10题:
为规范员工行为,强化(),依规从严治行,根据国家有关法律、法规和建设银行规章制度,制定《中国建设银行员工违规处理办法》。