多选题下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法正确的是（　　）。A政策性金融债包括商业银行发行的金融债券B政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券C地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券D资产管理业务规模按照受托管理资产原值计算

题目

多选题

下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法正确的是（　　）。

政策性金融债包括商业银行发行的金融债券

政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券

地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券

资产管理业务规模按照受托管理资产原值计算

参考答案和解析

正确答案： D,B

解析：
ABC三项，《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，政策性金融债特指进出口银行、农业发展银行等政策性银行发行的金融债券。政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券，如中国铁路总公司发行的获得中央政府支持的铁路建设债券等。地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券。D项，资产管理业务规模按照受托管理资产净值计算。投资非标资产的定向资产管理计划指资管计划投资范围含票据、信托、理财产品、各类收益权等未在银行间市场及公开证券交易场所交易的股权、债权及其他财产权利的资产。

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第1题：

证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备

D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

正确答案：ABC
114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

第2题：

为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即()。

A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备

B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备

C．B类公司，按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备

D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备

　A、B、C、D类公司应分别按照规定的基准计算标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。

A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备

B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备

D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备

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第3题：

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。（）

正确答案：×

第4题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第5题：

2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，计算净资本和风险资本准备需编制（）。 A．净资本计算表 B．风险资本准备计算表 C．风险控制指标统计表 D．风险控制指标监管报表

正确答案：ABD
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

第6题：

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

正确答案：√

第7题：

第 88 题证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（　　）进行审计。

A．年度净资本计算表

B．风险资本准备计算表

C．风险收益计算表

D．风险控制指标监管报表

正确答案：ABD
本题考查证券公司承销业务风险控制的相关规定。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表进行审计。

第8题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（）

正确答案：√

第9题：

下列说法中，正确的是（）。

A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

正确答案：ABCD
A项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

第10题：

根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（）

正确答案：√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

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