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调查人员对于被调查人员或其他相关单位、个人与被调查事项有关的以纸制或电子信息形式保存的文件和资料，如（），可以调取、查看

题目
多选题
调查人员对于被调查人员或其他相关单位、个人与被调查事项有关的以纸制或电子信息形式保存的文件和资料，如（），可以调取、查看。
A

财务会计资料

B

内控制度

C

个人总结

D

相关业务记录

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第1题：

实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料

A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料


参考答案：ABCD

第2题：

国务院证券监督管理机构一名调查人员出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书进行监督检查或调查,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第3题：

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( )

A．进入违法行为发生场所调查取证

B．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存

D．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结


正确答案：D
33．答案：D 考点：证监会监管措施讲解：《证券投资基金法》第77条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(1)进入违法行为发生场所调查取证；'(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存；(4)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结；(5)法律、行政法规规定的其他措施。可知，A、B、C三项措施都合法，只有D项不合法。

第4题：

调查人员对于被调查人员或其他相关单位、个人与被调查事项有关的以纸制或电子信息形式保存的文件和资料，如（），可以调取、查看。

  • A、财务会计资料
  • B、内控制度
  • C、个人总结
  • D、相关业务记录

正确答案:A,B,D

第5题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。

A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿

第6题：

实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()。

A.账户信息，包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料

D.有关的文件资料


参考答案：ABC

第7题：

下列关于外部调查的说法中，正确的有( )。

A.外部调查取得的证据可靠性较弱
B.外部调查可分为现场调查和函证
C.现场调查是审计人员为证明被审计单位会计资料所载事项而向其他有关单位或个人发函询证
D.消极函证所取得的证据比积极函证取得的证据可靠
E.应对银行存款、借款及与金融机构往来的其他重要信息进行外部调查

答案：B,E
解析：
这个知识点考核的是外部调查的特点。外部调查所取得的证据具有较高的可靠性。函证是审计人员为证明被审计单位会计资料所载事项而向其他有关单位或个人发函询证。消极函证所取得的证据不如积极函证取得的证据可靠。

第8题：

实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()

A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料


参考答案：ABCD

第9题：

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

A.进入违规行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.拘留当事人
D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

答案：A,B,D
解析：
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条规定，查人员在调查过程中,有权采取以下措施:
（一）进入违规行为发生场所调查取证；
（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

第10题：

下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）

  • A、《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理
  • B、调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查
  • C、被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关
  • D、调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章

正确答案:C

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