单选题申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。 Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ 内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅲ

题目

单选题

申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。 Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ 内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅴ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

股票的相对估值法是指对股票进行估值时，对（）进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A．可比较的公司 B．代表性的公司 C．相似的公司 D．规模相同的公司

正确答案：AB
相对估值法亦称“可比公司法”，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

第2题：

（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。

A．绝对估值法

B．相对估值法

C．平均估值法

D．加权估值法

正确答案：B
相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

第3题：

对拟发行股票的合理估价方法有（）。

A．相对估值法

B．绝对估值法

C．现金流量法

D．现金分红法

正确答案：ABC

第4题：

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。

A．成本估值
B．公允价值估值
C．市值法估值
D．收益法估值

答案：B

解析：

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

第5题：

投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。（）

正确答案：×
投资价值研究报告应当在基础分析上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。

第6题：

利用市盈率法对股票进行估值,应按下列()顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

A、①②③④

B、①②③④

C、①②④③

D、②①④③

参考答案：B

第7题：

对拟发行股票的合理估值是定价的基础，通常的估计方法有（）。

A．相对估值法

B．绝对估值法

C．现金流量法

D．现金分红折现法

E．加权平均法

正确答案：ABCD

第8题：

相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。（）

正确答案：√
略

第9题：

(2013年)对拟发行股票的合理估值是首次公开发行股票定价的基础。下列估值方法中，属于相对估值法的有( )。

A．市盈率倍数估值法

B．市净率倍数估值法

C．股利折现模型

D．折现现金流模型

E．企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益倍数估值法

正确答案：ABE
相对估值法采用比率指标进行比较，其结果一般都是倍数。主要有P／E(市盈率)倍数估值法、P／B(市净率)倍数估值法、EV／EBIT(企业价值与利息、所得税前收益)倍数法估值法、EV／EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益)倍数估值法、EV／EBITDAR(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销、租金前收益)倍数估值法等。

第10题：

对拟发行股票的合理估值是首次公开发行股票定价的基础。下列估值方法中，属于相对估值法的有()。

A:市盈率倍数估值法
B:市净率倍数估值法
C:股利折现模型
D:折现现金流模型
E:企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益倍数估值法

答案：A,B,E

解析：

相对估值法采用比率指标进行比较，其结果一般都是倍数。主要有P/E（市盈率）倍数估值法、P/B（市净率）倍数估值法、EV/EBIT（企业价值与利息、所得税前收益）倍数法估值法、EV/EBITDA（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益）倍数估值法、EV/EBITDAR（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销、租金前收益）倍数估值法等。其中常用的是市盈率和市净率倍数估值法。

申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。 Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价

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