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下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令Ⅱ.客户发出的指令被证券公司

题目
单选题
下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令Ⅱ.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托Ⅲ.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担Ⅳ.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险


正确答案：D
【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

第2题：

投资者发出当日有效地委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来的委托指令。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
当买卖部分成交时，客户是不可以变更原来的委托指令的。

第3题：

客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。 （ ）


正确答案：×
如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。因此该客户无权变更原来所有的委托指令。

第4题：

证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。


正确答案：×

第5题：

证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最低的价格使委托指令得以执行。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行。

第6题：

关于证券经纪商，下列表述错误的是( )。

A．遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

B．与客户是委托代理关系

C．不承担交易中的价格风险

D．尽可能以有利于自身的价格使委托指令得以执行


正确答案：D
[答案] D
[解析] D项应为尽可能以最有利投资者的价格使委托指令得以执行，体现投资者利益优先的原则。

第7题：

客户发出委托指令的形式有柜台委托和网上委托两大类。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
客户发出委托指令的方式有柜台委托和非柜台委托两种。

第8题：

以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。

A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险


正确答案：D

第9题：

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险


正确答案：D

第10题：

按照我国有关规定，当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时，应该()。

A:自营业务的指令优先于客户的指令
B:客户的指令应优先于自营业务的指令
C:自营业务的指令和客户指令同时实行
D:视情况而定

答案：B
解析：
根据经纪业务优先原则的规定，证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位。当客户同时做出相同的委托时，客户的指令应优先于自营业务的指令，证券商不得损害客户的利益来为自己谋取利润。

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