违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（　　）报送年度报告。[2017年6月真题]

题目
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（　　）报送年度报告。[2017年6月真题]
A

证券业协会

B

证监会

C

基金业协会

D

证券登记结算机构

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )


正确答案：×
175.B【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

第2题：

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（ ）


正确答案：A
考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。

第3题：

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起l0个工作日内，报送月度报告。 （ ）


正确答案：×
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

第4题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6


正确答案：C

第5题：

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料


正确答案：B
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息；③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。第二，进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。故B项叙述错误。

第6题：

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

第7题：

证券公司应当自每一会计年度结束之1et起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （ ）


正确答案：B
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第8题：

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
证券公司应当自每一会计年度结束之日起

第9题：

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（ ）


正确答案：×
本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

第10题：

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的（ ），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A．结束之日起1个月内

B．结束之曰起2个月内

C．结束之日起45日内

D．结束之日起4个月内


正确答案：D
本题考核年度报告的报送时间。根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

更多相关问题
相关内容