合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见
合规负责人直接对股东（大）会负责
合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
第1题：
第2题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第3题：
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第4题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
第5题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
第6题：
第7题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
第8题：
第9题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
第10题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。