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合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

题目
多选题
合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
A

实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告

B

实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理

C

实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报

D

实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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第1题：

证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险


正确答案：D
证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

第2题：

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


答案：对
解析：
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

第3题：

证券自营业务的主要风险是（ ）。

A．合规风险

B．经营风险

C．市场风险

D．管理风险


正确答案：ABC

第4题：

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:A

第5题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第6题：

专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

A.风险管理

B.合规管理

C.风险控制

D.合规监督


正确答案：B

第7题：

证券自营业务的风险有()。

A:合规风险
B:技术风险
C:市场风险
D:经营风险

答案：A,C,D
解析：

第8题：

证券公司自营业务的风险主要有( )。

A、经营风险

B、市场风险

C、利率风险

D、合规风险


正确答案：ABD

第9题：

证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:D

第10题：

合规与风险控制部的职责不包括（）。

  • A、风险的日常管理
  • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
  • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
  • D、定期对本部门的合规风险进行评估

正确答案:D

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