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设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]

题目
单选题
设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]
A

证券业协会

B

国务院证券监督管理机构

C

证券交易所

D

证券登记结算机构

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第1题：

对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。

第2题：

首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。

A．《证券法》

B．《公司法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《反洗钱法》


正确答案：C
[答案] C
[解析] 《证券公司监督管理条例》作为贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的行政法规，首次在法规层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的发展意义重大。

第3题：

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）


正确答案：×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第4题：

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


答案：对
解析：
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

第5题：

证券公司是指按照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（ ）


正确答案：×

第6题：

根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A．《证券法》

B．《证券发行与承销管理办法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《证券公司设立子公司试行规定》


正确答案：C
[答案] C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

第7题：

关于证券公司的说法错误的是（ ）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案：D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

第8题：

（ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

A.公司法 B.证券法

C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例


正确答案：B

第9题：

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


正确答案：C
公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

第10题：

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案：A,D
解析：
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

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