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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。

题目
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。
A

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B

分类评价每季度进行一次

C

分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D

证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

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第1题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

第2题：

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案：ABCD

第3题：

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

A．以净资本为基准

B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的

D．以市场准入和监管措施为依据


正确答案：A
答案为A。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

第4题：

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④

答案：C
解析：

第5题：

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

A.加强合规管理
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力

答案：C
解析：

第6题：

以下不属于我国证券公司监管制度的是（ ）。[2012年3月真题] A．业务许可制度 B．分类监管制度 C．每日无负债结算制度 D．信息报送与披露制度


正确答案：C
本题考核我国证券公司的监管制度。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。每日无负债结算制度是期货投资需要的风险控制手段。

第7题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。

A:5,11
B:4,12
C:5,10
D:5,14

答案：A
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第8题：

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度


正确答案：ABCD

答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

第9题：

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

答案：A
解析：

第10题：

下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

A: 以净资本为基准
B: 以扶优限劣为核心
C: 以提高风险管理能力为目的
D: 以市场准入和监管措施为依据

答案：A
解析：
作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

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