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证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（  ）业务基础之上。

题目
单选题
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（  ）业务基础之上。
A

证券经纪

B

投资银行

C

资产管理

D

证券投资

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第1题：

证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。

第2题：

证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策的属于（ ）业务。

A.代办股份转让
B.证券投资顾问
C.证券经纪
D.证券资产管理

答案：B
解析：
考察证券投资顾问业务的概念。

第3题：

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A、提供投资顾问服务

B、客户招揽

C、客户服务

D、接受客户全权委托


参考答案：BC

第4题：

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础上。

A.资产管理
B.证券经纪
C.投资银行
D.证券投资

答案：B
解析：
证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

第5题：

向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有()执业资格。

A.投资主办人
B.证券经纪业务营销
C.证券投资咨询
D.一般证券业务

答案：C
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第6题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C：证券投资顾问服务的内容和方式
D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第7题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
(3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第8题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。

A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C．是证券公司的正式员工

D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


正确答案：C
【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

第9题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D
解析：
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。

第10题：

下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

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