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中国证券投资基金业协会要求基金管理人提出法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（  ）利益。

题目
单选题
中国证券投资基金业协会要求基金管理人提出法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（  ）利益。
A

投资者

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金发起人

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（ ）。 A．基金财产的安全 B．基金财产的增值 C．投资者利益的保护 D．基金管理人利益的保护


正确答案：AC
考点：熟悉基金资产托管业务。见教材第五章第一节，P109。

第2题：

根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

答案：C
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

第3题：

关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记


正确答案：A
解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第4题：

基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）
Ⅰ.公司章程或合伙协议
Ⅱ.基金委托管理协议
Ⅲ.基金管理人基本制度
Ⅳ.法律意见书
V.基金业协会要求提交的其他材料

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：（1）工商登记和营业执照正副本复印件；（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级管理人员的基本信息；（5）基金管理人的基本制度；（6）法律意见书；（7）基金业协会要求提交的其他材料。

第5题：

某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）

A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

答案：C
解析：
股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报；中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示；中国证券投资基金业协会可要求其限期改正，

第6题：

关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


【答案】C

第7题：

在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证监会
C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会；中国证券投资基金业协会

答案：A
解析：
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

第8题：

中国证券投资基金业协会要求( )提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构


正确答案：A
解析：中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
考点：法律意见书要求出台的背景

第9题：

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案：D
解析：
考查法律意见书的要求

第10题：

在股权投资基金的募集与设立阶段，不属于律师提供的服务是（ ）。

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书
D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

答案：C
解析：
在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括：协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构；根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件；在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核；协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。C项属于在股权投资基金的投资及投资后管理阶段的律师服务工作。

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