下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是(  )。

题目
单选题
下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是(  )。
A

股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后,就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

B

商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

C

独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

D

基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品

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第1题:

下列关于募集行为的说法,错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任


正确答案:D
解析:本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第2题:

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构


正确答案:C
解析:基金的募集分为自行募集和委托募集,C选项错误。故本题选C选项。

第3题:

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案:A

第4题:

关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。

A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者

答案:C
解析:
我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

第5题:

以下关于股权投资基金募集说法错误的是( )。

A.直接募集机构指基金管理人
B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。
D.基金的募集分为自行募集和委托募集

答案:C
解析:
委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

第6题:

下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,正确的是( )。

A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件,并代其签名

C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件,并让其签名


答案:D

第7题:

关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )。

A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请
批准
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
C.只能向合格投资者募集
D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集

答案:A
解析:
基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准,干扰项,管理人选择代销机构不用证监会批准,而代销机构设立需要证监会派出机构注册。

第8题:

某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是( )

A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构

B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构

C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构


参考答案:C

第9题:

下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中,正确的是( )。

A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

答案:D
解析:
各方应当在完成合格投资者确认程序后签署股权投资基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

第10题:

下列关于股权投资基金募集方式,说法错误的是( )。

A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的,不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

答案:C
解析:
自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

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