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（）对私募基金业务活动实施监督管理。

题目
单选题
（）对私募基金业务活动实施监督管理。
A

证券交易所

B

中国证券投资基金业协会

C

中国证券监督管理委员会及其派出机构

D

基金登记机构

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第1题：

适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人


正确答案：D
解析：适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

第2题：

中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.中国证监会的其他有关规定

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D
解析：
中国证监会及其派出组织依照《证券投资基金法》、《私募投资基金管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

第3题：

中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

Ⅰ.《合同法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B

第4题：

（ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会

答案：A
解析：
基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

第5题：

(2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。
Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

第6题：

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案：A
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第7题：

(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

答案：D
解析：
ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。

第8题：

( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国证券监督管理委员会


正确答案：A
解析：基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

第9题：

(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构（Ⅰ项正确）。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织（Ⅲ项正确）。我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可（Ⅱ项错误）。

第10题：

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

A.监管会计报表
B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

答案：A
解析：
针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

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