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上市公司的社会公众股东持股比例需要满足一定条件，下列选项中，计入社会公众股股东的持股比例的是（　）。

题目
单选题
上市公司的社会公众股东持股比例需要满足一定条件，下列选项中，计入社会公众股股东的持股比例的是（　）。
A

在上市公司任职的董事张某，持有本公司股份0.5%

B

在上市公司任职的普通职工赵某，持有本公司股份0.5%

C

在上市公司任职的财务负责人王某，持有本公司股份0.1%

D

甲公司作为法人股东，持有上市公司股份10.54%

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第1题：

H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30%。 （ ）


正确答案：A
熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P387。

第2题：

在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括（ ）。

A．本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构

B．股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况

C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构

D．外资股份（若有）持有人的有关情况

E．披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等


正确答案：CE

第3题：

第 105 题 H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的20%。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：×
H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量应该是不得超过证券上市时公众持股量的50%，而不是20%。

第4题：

对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A:上市公司股东人数
B:股利分配方案中送股比例
C:股东的持股数
D:股东认购新股缴款额

答案：B,C
解析：
对送股（公积金转增股本）的股权登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股权登记手续。

第5题：

上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，投票情况应当单独统计并予以披露的是（）

A、上市公司董事，持股比例0.03%
B、上市公司董事会秘书，持股比例1%
C、上市公司控股股东
D、上市公司独立董事，持股比例0.9%
E、上市公司持股比例3%的股东

答案：E
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第24条规定，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。ABD三项，属于上市公司的董事、监事、高级管理人员。C项，属于单独持有上市公司5%以上股份的股东。E项，属于单独持有上市公司5%以下股份的股东，其投票情况应当单独统计并予以披露。

第6题：

在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：按发起人股、社会公众股等披露股权结构和披露最大十名自然人股东的姓名、持股数、持股比例等。


正确答案：×

第7题：

上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，投票情况应当单独统计并予以披露的是（ ）

A.上市公司董事，持股比例0.03%
B.上市公司董事会秘书，持股比例1%
C.上市公司控股股东
D.上市公司独立董事，持股比例0.9%
E.上市公司持股比例3%的股东

答案：E
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第24条规定，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。 ABD三项，属于上市公司的董事、监事、高级管理人员。C项，属于单独持有上市公司5%以上股份的股东。E项，属于单独持有上市公司5%以下股份的股东，其投票情况应当单独统计并予以披露。

第8题：

配股增资，是指上市公司根据现有公司股东持股的数量，按照一定的比例向其无偿分配股份，其实质是向股东进行收益的分配。


参考答案：对

第9题：

在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。

A:控股股东及实际控制人的名称或姓名
B:披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例
D:披露高级管理人员的持股情况

答案：A,B
解析：
在股票上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

第10题：

期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）

A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B.变更控股股东、第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

答案：B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

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