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专业尽责原则要求理财规划师要做到()。

题目
多选题
专业尽责原则要求理财规划师要做到()。
A

对客户及相关职业者保持尊严与礼貌

B

谨守业内规章

C

从专业的角度进行审慎判断

D

保持严谨的工作态度

E

维护和提高理财规划师的声誉和公众形象

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第1题：

专业尽责原则要求理财规划师()。

A:具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识
B:诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
C:不得泄露在执业过程中知悉的客户信息
D:在提供服务过程中，既要做到专业，同时又要尽责
E:工作要及时、彻底、不拖拖拉拉

答案：A,D
解析：
B项为正直诚信原则的要求，C项为验收秘密原则的要求，E项为勤勉谨慎原则的要求。

第2题：

理财规划师职业操守的核心原则是()。

A:个人诚信
B:知识丰富
C:专业尽责
D:谦虚谨慎

答案：A
解析：
理财规划师应当以正直和诚实信用的精神提供理财规划专业服务。因此，理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。正直诚信原则要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益。

第3题：

理财规划师职业操守的核心原则是( )。

A．个人诚信

B．知识丰富

C．专业尽责

D．谦虚谨慎


正确答案：A

第4题：

要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是( )。

A.正直诚信原则
B.客观公正原则
C.勤勉谨慎原则
D.专业尽责原则

答案：C
解析：

第5题：

作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备自身的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识，以保持最佳的知识结构，这一点体现了理财规划师的()。

A:正直诚信原则
B:客观公正原则
C:专业尽责原则
D:勤勉谨慎原则

答案：C
解析：
此题考查的是专业尽责原则的基本含义。

第6题：

()原则要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益。

A:正直诚信
B:专业尽责
C:客观公正
D:严守秘密

答案：A
解析：
“正直诚信”要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益。

第7题：

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。

A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

答案：A,B,C,E
解析：
D项，当客户进一步研究理财方案后，可能对理财方案的某一或某些方面不太满意，因而会要求理财规划师对原理财方案进行修改。

第8题：

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。

A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案

B．理财规划师不应向客户承诺收益

C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育

D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业

E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意


正确答案：ABCE

第9题：

理财规划师在执业过程中应摒弃个人情感、偏见和欲望，以确保存在利益冲突时做到公正合理，这种行为体现了理财规划师的()。

A:正直诚信原则
B:专业尽责原则
C:严守秘密原则
D:客观公正原则

答案：D
解析：
此题考查的是客观公正原则的基本含义。

第10题：

专业尽责原则要求理财规划师做到( )。

A.对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B.谨守业内规章
C.从专业的角度进行审慎判断
D.保持严谨的工作态度
E.建立退休基金

答案：A,B,C,D,E
解析：

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