事前控制
事中管理
事后监督
事后反馈
第1题：
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）
此题为判断题(对，错)。
第2题：
第3题：
合规风险管理体系应包括的基本要素有（)
A合规政策
B合规管理部门的组织结构和资源
C合规风险管理计划
D合规风险识别和管理流程
E合规培训与教育制度
F合规风险管理考核机制
第4题：
（）是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法，督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
第5题：
（）配合开展全联社的信息科技风险评估，组织对本机构信息科技风险进行评估，落实整改要求。
第6题：
第7题：
合规风险管理体系的基本要素包括（）。
第8题：
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
第9题：
下列不属于合规风险管理体系的有（）。
第10题：
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。