警告
记过
行政处罚
刑事处罚
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
银监会及派出机构组织行使相关调查权应当符合以下条件()。
A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据
B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据
C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人
D.以上都是
第3题:
拟订银行业立法规划,应当征求银监会各内设部门、派出机构、金融机构和国家相关部门的意见。()
第4题:
银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料,报送路线如下()。
第5题:
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)中“第三类案件”()
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。
第8题:
配合统计机构履行监督检查职责包括()
A.如实反映情况,提供相关证明和资料
B.不得拒绝、阻碍检查
C.不得转移、隐匿、篡改原始记录和凭证、统计台帐、统计调查表、会计资料及其它相关证明和资料
D.以上全部
第9题:
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。
第10题:
银监会或其派出机构在调查或检查时,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,复印文件、资料应当与原件核对一致后,由银监会或其派出机构盖章。