股票、债券和基金
发行、自营与基金管理
承销、咨询与基金管理
代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
第1题：
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第2题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
第3题：
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第4题：
《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核
第5题：
证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为()。
A.承销业务
B.代理买卖业务
C.自营买卖业务
D.委托投资业务
E.投资咨询业务
第6题：
上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第7题：
的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A．银行间市场
B．证券包销
C．柜台
D．上市证券
第8题：
非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第9题：
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
第10题：
下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一