我国证券法规定的内幕知情人员包括()

题目
多选题
我国证券法规定的内幕知情人员包括()
A

发行股票公司的董事、监事

B

持有公司3%股份的股东

C

发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D

证券监督管理机构工作人员

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第1题:

根据《证券法》的规定,内幕交易行为具体包括( )。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券,或根据内幕信息建议他人买卖证券

B.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息买卖证券

C.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券

D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并向他人泄露该信息,使他人利用该信息买卖证券


正确答案:ABCD
【考点】内幕交易行为
【解析】《证券法》第76条第1款规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。本题应全选ABCD

第2题:

《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

依据我国《证券法》第74条的有关规定,持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A:3%
B:5%
C:2%
D:10%

答案:B
解析:
我国《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

第5题:

常见的内幕交易包括( )。

A、 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B、 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C、 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使其利用该信息进行交易

D、 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案:ABCD

第6题:

由于工作职务关系可以接触到公司内幕信息的人员,如秘书、工程师、打字员等,都属于我国《证券法》所指的内幕人员。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第7题:

我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 ( )

A.发行人的董事

B.持有公司4%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.持有公司5%以上股份的股东的董事


正确答案:B
93.B【解析】《证券法》第76条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事,监事,高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事,监事,高级管理人员,公司的实际控制人。因此选B。

第8题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的高级管理人员

D.保荐人


正确答案:B
解析:此题所涉及内容,新教材中已删除。

第9题:

我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于( )行为。

A:操纵市场
B:内幕交易
C:欺诈客户
D:虚假陈述

答案:B
解析:
内幕交易又称知内情者交易,是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员,以获取利益或减少经济损失为目的,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易,或泄露该信息的行为。

第10题:

我国《证券法》规定,内幕交易的行为主体包括()。

A:发行人的董事、监事、高级管理人员
B:证券监管机构工作人员
C:持有公司5%以上股份的股东
D:发行人控股的公司及其高级管理人员

答案:A,B,C,D
解析:
《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;公司的实际控制人和持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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