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企业可以采用（　　）等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

题目
多选题
企业可以采用（　　）等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。
A

压力测试

B

顺向测试

C

穿行测试

D

风险控制自我评估

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第1题：

以下关于内部控制要素说法正确的是( )

Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案：D
解析：
⑴内部环境，包括经营理念和内控文化、治理结构组织、人力资源政策和员工道德素质内部环境是实施内部控制的基石。
⑵风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
⑶控侧活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。 ⑷信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
⑸内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务受化导致内邵需求有变化的应当及时加以改进更断。

第2题：

企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,应当及时加以改进的是()。

A、内部环境

B、风险评估

C、控制活动

D、内部监督


答案D

第3题：

企业应定期对风险管理的实现情况进行评价,识别是否存在重大风险管理缺陷,形成评价结论并出具评价报告。下列不属于企业应定期进行评价的内容的是()。

A、风险管理制度

B、工具方法

C、风险管理考核报告

D、风险管理目标


参考答案：C

第4题：

对风险管理的有效性进行检验的方法包括（ ）。
Ⅰ．压力测试Ⅱ．返回测试
Ⅲ．穿行测试Ⅳ．风险控制自我评估

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
公司应确定重点风险，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

第5题：

内部监督是内部控制的要素之一，是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

运营分析控制要求企业建立运营情况分析制度,经理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息,通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法,定期开展运营情况分析,发现存在的问题,及时查明原因并加以改进。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

() 是指采用一种系统化、规范化的方法,确定企业风险管理有效性的过程,包括确认和评价企业目标设定、风险识别、风险应对及监督等管理活动的缺陷和缺陷等级,分析缺陷形成原因,提出改进风险管理建议,从而帮助企业实现目标。

A.风险管理审计

B.风险管理

C.内部控制

D.内部控制审计


正确答案：D

第8题：

内部监督是公司通过()等手段对公司经营情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,并及时加以改进

A.内控评估

B.审计

C.纪检监察

D.销售风险管控


答案：ABCD

第9题：

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。故本题答案为A。

第10题：

某公司风险管理部门与高层管理人员正在商议如何确定风险管理有效性标准，下列说法正确的是（ ）

A.风险管理有效性标准应当用于衡量全面风险管理体系的运行效果
B.风险管理有效性标准应当在企业的风险评估中应用，并根据风险的变化随时调整
C.风险管理的有效性标准要针对企业的全部风险，能够反映企业全部风险管理的现状
D.量化的企业风险管理的有效性标准与企业风险承受度有相同的度量基础

答案：A,B,D
解析：
风险管理的有效性标准要针对企业的重大风险，能够反映企业重大风险管理的现状。

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