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下列关于中国证券监督委员会的职责，说法正确的是（  ）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③

题目
单选题
下列关于中国证券监督委员会的职责，说法正确的是（  ）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①③④

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第1题：

(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。

A.是证券投资基金行业的自律性组织
B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人
C.是全国性、行业性、营利性社会组织
D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

答案：C
解析：
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织．是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

第2题：

在我国，负责对证券、期货市场进行监管的机构是()。

A:中国人民银行
B:中国银行业协会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国银行业监督管理委员会

答案：C
解析：
本题考查中国证券监督管理委员会的职责。

第3题：

()是我国股权投资基金行业的自律机构。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国银行业监督管理委员会


答案：C
解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

第4题：

（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会

答案：B
解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

第5题：

（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金登记机构

答案：C
解析：
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

第6题：

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括()。

A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划
B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规
C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则，并依法行使审批权或核准权
D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算
E:批准企业债券的上市

答案：A,B,C,D,E
解析：

第7题：

我国负责监管期货市场的机构是()。

A.中国人民银行
B.中国银行业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会

答案：C
解析：
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

第8题：

(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。

A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

答案：D
解析：
中国证券监督管理委员会依法履行下列职责：（1）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。（2）办理基金备案。（3）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告。（4）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。（5）监督检查基金信息的披露情况。（6）指导和监督基金业协会的活动。（7）法律、行政法规规定的其他职责。

第9题：

下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回
Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册
Ⅲ.必须具备基金销售业务资格
Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金销售业务资格的机构。股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。股权投资基金销售机构应当为在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

第10题：

作为我国金融市场监管机构，以下()属于证监会的职责。

A.监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场
B.依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、制度
C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划
D.拟订保险业发展的方针政策，制订行业发展战略和规划

答案：C
解析：
目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管。选项A属于中国人民银行的职责；选项B属于银监会的职责；选项D属于保监会的职责。

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