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常见的直接融资方式有（　　）。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．商业信用融资Ⅲ．股票市场融资Ⅳ．风险投资融资

题目
单选题
常见的直接融资方式有（　　）。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．商业信用融资Ⅲ．股票市场融资Ⅳ．风险投资融资
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

判断题
送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

第2题：

不定项题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A

具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B

具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C

最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D

最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


正确答案： D
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
以下不属于基金信息披露的是()。
A

投资者信息披露

B

临时信息披露

C

运作信息披露

D

基金募集信息披露


正确答案： C
解析： 基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

第4题：

单选题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）配合完成。[2013年3月真题]Ⅰ．指定商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．客户
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银行）配合完成。

第5题：

单选题
与证券投资相关的所有风险被称为总风险，总风险可以分为两大类，即（　　）。[2018年5月真题]
A

持有风险与再投资风险

B

系统风险与非系统风险

C

收入风险与损失风险

D

自身风险与外部风险


正确答案： D
解析：
按照风险是否可以被分散，金融风险可以被分为系统性风险和非系统性风险，系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险；非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。

第6题：

单选题
股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（　）确定。
A

主管部门

B

监事会

C

法院

D

股东大会


正确答案： D
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
以下关于资产管理业务的说法正确的是（　　）。[2013年3月真题]Ⅰ．为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应在管理合同中约定资产投资方向Ⅱ．定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务Ⅲ．专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以一对多Ⅳ．集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：
定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。

第8题：

单选题
基金买卖股票时，印花税税率为（）
A

1.0‰

B

1.5‰

C

2.0‰

D

2.5‰


正确答案： C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）。
A

净资本=资产余额×折扣比例-负债总额

B

净资本=∑（资产余额×折扣比例）

C

净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额

D

净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债


正确答案： B
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
证券经纪业务包括（  ）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务
A

①②

B

①③

C

②③

D

①④


正确答案： D
解析：

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