Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题：
下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
第2题：
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先始办理柜台交易业务。（ ）
第3题：
下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
第4题：
第5题：
关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
第6题：
关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。（1分）
A．1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
B．1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立
C．1988年，国债柜台交易正式启动
D．1990年，中国证券业协会成立
第7题：
下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（ ）。
A．封闭式基金的规模是固定的
B．类似于上市公司股票发行
C．募集是一次性的
D．由证券公司和商业银行代销
第8题：
发行人可聘请（ ）等机构担任债券代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所
第9题：
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（ ）
第10题：