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下列关于基金销售的表述不正确的是（　）。

题目
单选题
下列关于基金销售的表述不正确的是（　）。
A

不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

B

适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

C

基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

D

基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

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第1题：

关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是( )

A.基金销售应提供持续的服务

B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

C.对基金产品进行收益承诺

D.应遵守基金销售的相关规定


答案：C

第2题：

下列关于基金销售的表述，正确的有（）。

A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为

B.任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动

C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一

D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一


正确答案：ACD
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金的销售。

第3题：

下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()

A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


正确答案：A

解析：A项，基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。基金销售机构、基金份额登记机构应当通过中国证监会指定的技术平台进行数据交换，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储。

第4题：

下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。

A.基金投资者是基金的所有者
B.基金管理人负责基金的投资操作
C.基金实行组合投资，以便分散风险
D.基金管理人负责基金财产的保管

答案：D
解析：
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

第5题：

关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护

答案：B
解析：
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

第6题：

下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。

A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售

B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度


答案：B
解析：本题考查基金销售机构。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

第7题：

关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护

答案：B
解析：
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

第8题：

下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是()

A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成

C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型


正确答案：B

解析：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。

第9题：

(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案：C
解析：
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

第10题：

关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（ ）。

A.银行收取的基金销售费率较低
B.银行拥有成熟的资金清算体系
C.银行拥有庞大的客户基础
D.银行拥有覆盖全国的营业网络

答案：A
解析：
银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算体系，庞大的客户基础，以及投资者对银行的信任，而使得其渠道优势无可比拟。对于大部分基金公司来说，产品销售主要通过银行渠道来完成。

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