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下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是（  ）。Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一人  Ⅱ. 基金管理人与基金

题目
单选题
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是（  ）。Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一人  Ⅱ. 基金管理人与基金托管人不得相互出资  Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题：

单选题
基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币（）。
A

1亿元

B

2亿元

C

3亿元

D

5亿元


正确答案： D
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
开放式基金的注册登记体系模式不包括()。
A

基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式

B

委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式

C

委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式

D

“内置”和“外置”相结合的模式


正确答案： B
解析： 目前中国仅有中国证券登记结算有限公司这一家独立的登记结算机构。

第3题：

单选题
一般认为，世界上第一只开放式投资基金是（　　）。
A

苏格兰美国投资信托

B

马萨诸塞投资信托基金

C

海外及殖民地政府信托

D

马萨诸塞金融服务公司


正确答案： A
解析：
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

第4题：

单选题
申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。
A

基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B

基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C

发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D

申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书


正确答案： B
解析：

第5题：

单选题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。
A

中国证监会

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金业协会


正确答案： B
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
关于道德的说法中，正确的是（　　）。
A

纵观历史，人类道德几乎没有发生变化

B

道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的

C

道德是处理人与人之间、人与社会之间关系的行为规范

D

职业道德属于基本道德规范


正确答案： B
解析：
A项，没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着；B项，道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映，道德观念总是具体的；D项，职业道德是基本道德规范在特定领域的具体表现，属于特定道德规范。

第7题：

单选题
以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是()。
A

主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者

B

基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

C

从基金销售开始就“一对一”服务

D

这种服务方式贯穿整个销售过程


正确答案： B
解析： 专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

第8题：

问答题
计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。） 甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按 甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。 2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。 在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。 2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。 甲、乙分别可获得税前首印版税多少元？

正确答案： 甲可获税前首印版税（5600）元，乙可获税前首印版税（2400）元，具体算式是：
（1）（28×8%×4000－960）×70%=5600（元）
（2）（28×8%×4000－960）×30%=2400（元）
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
关于ETF，以下说法不正确的是（　）。
A

ETF也被称为交易型开放式指数基金

B

实行独特的实物申购、赎回机制

C

实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D

没有最低申购、赎回要求


正确答案： C
解析：

第10题：

单选题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（　　）原则。[2015年9月真题]
A

健全性

B

相互制约

C

有效性

D

独立性


正确答案： D
解析：
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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