证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
第1题：
《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司，规定了不同的注册资本限额。 （ ）
第2题：
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。
A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询
B．证券自营、证券经纪、证券资产管理
C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问
D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理
第3题：
第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《中华人民共和国证券法》
第4题：
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第5题：
票据的取得，必须给付对价，否则不享有优于其前手的票据权利，但因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制，其票据权利可以不受前手权利瑕疵的影响。( )
A．正确
B．错误
第6题：
此题为判断题(对，错)。
第7题：
甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议，实行保底经营(年息10%)，利润按甲30%、乙70%分配。下列说法错误的是（ ）。 A．甲依法享有自主经营的权利，协议合法 B．甲可以从事自营业务，协议合法 C．甲不得对乙的收益作出承诺，协议违法 D．甲不得从事经纪类业务，协议违法
第8题：
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是正确的？（ ）
A．通知出境管理机关依法阻止其出境
B．责令其限期改正
C．责令其转让所持证券公司的股权
D．限制其股东权利
第9题：
因税收、继承、赠与依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制，但是所享有的票据权利不得优于其前手的权利。( )
第10题：
《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司