银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分()

题目
多选题
银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分()
A

行政处罚

B

内部处分

C

纪律处分

D

其他处罚

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第1题:

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分


答案:ABCD

第2题:

申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )


答案:错
解析:
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

第3题:

根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是( )。

A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚

B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚

C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚

D.3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚


答案:B

第4题:

在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的()处罚.

  • A、刑事处罚
  • B、行政处罚
  • C、党纪处分
  • D、内部处分
  • E、其他处罚

正确答案:A

第5题:

“监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的()处罚.

  • A、刑事处罚
  • B、行政处罚
  • C、党纪处分
  • D、内部处分
  • E、其他处罚

正确答案:E

第6题:

某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。

A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十四条。期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第7题:

处罚类别分哪几种?()

  • A、刑事处罚
  • B、行政处罚
  • C、党纪处分
  • D、内部处分
  • E、其他处罚

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

根据《保险营销员管理规定》,申请换发《资格证书》,持有人应当具备下列条件之一是()。

A.前1年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚

B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚

C.前1年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受民事或者行政处罚

D.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受民事或者行政处罚


参考答案:B

第9题:

银行业金融机构根据从业人员(含劳务派遣人员)受()刑事处罚、外部处罚情况,填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。

  • A、行政处罚
  • B、党纪处分
  • C、内部处分情况
  • D、处分撤销情况

正确答案:A,B,C,D

第10题:

“党组织给予相关人员的警告、严重警告”属于处罚类别中的()处罚.

  • A、刑事处罚
  • B、行政处罚
  • C、党纪处分
  • D、内部处分

正确答案:C

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