关于根据运营业务监控与监督岗位制衡原理设定排他兼容原则,以下说法

题目

关于根据运营业务监控与监督岗位制衡原理设定排他兼容原则,以下说法正确的是()。

  • A、监控员与监督员可兼任
  • B、监控/监督经理与监控员、监督员不兼容
  • C、监控员与监督员不可兼任
  • D、监控/监督经理与监控员、监督员可兼容
参考答案和解析
正确答案:A,B
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第1题:

以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

答案:A
解析:
区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

第2题:

在对账工作中规定专人对账,记账岗位与对账岗位分设,对账与业务经办相分离,对账人员与客户经理相分离。是遵循()原则。

  • A、差别管理原则
  • B、内部制衡原则
  • C、及时性原则
  • D、完整性原则

正确答案:B

第3题:

业务集中处理中心应按照“岗位制衡”原则,设置和划分共享运营平台岗位职能,做到()相分离。

A、系统操作与系统审批

B、业务管理与业务操作

C、参数设置与参数应用

D、业务受理和业务扫描


参考答案:ABC

第4题:

运营监督检查坚持以下原则()。

  • A、风险导向
  • B、独立运行
  • C、集中监控
  • D、注重实效

正确答案:A,B,C,D

第5题:

总行、一级分行、二级分行均建立运营监控中心。上级运营监控中心对下级运营监控中心具有()职责。

  • A、业务指导、监督
  • B、管理、考核
  • C、业务指导、考核
  • D、管理、监督

正确答案:A

第6题:

工程项目实施管理应遵循以下原则()

  • A、重要性
  • B、成本效益原则
  • C、业务流程化管理
  • D、不兼容岗位分离

正确答案:A,B,C,D

第7题:

商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。

  • A、权限等级
  • B、合理分工
  • C、职责分离
  • D、相互制衡

正确答案:A,C

第8题:

运营业务内部控制应与本行经营规模、管理模式、产品复杂程度和风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。这体现了运营业务内部控制的()原则。

A、制衡性原则

B、覆盖性原则

C、重要性原则

D、适时性原则


参考答案:D

第9题:

集中监控是指各级行运营管理部门通过设立运营监控中心集中运营监管经理,依托各种监督监控技术和系统,对全行的运营业务集中开展监督、监控的管理行为。


正确答案:正确

第10题:

()是指各级行运营管理部门通过设立运营监控中心集中运营监管经理,依托各种监督监控技术和系统,对全行的运营业务集中开展监督、监控的管理行为。

  • A、集中监控
  • B、分散监控
  • C、部分集中监控
  • D、部分分散监控

正确答案:A

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