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证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括（）。

题目

证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括（）。

  • A、投资人
  • B、监管机构
  • C、发起人
  • D、管理人
  • E、托管人
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第1题：

证券投资基金前台业务系统的功能不包括（ ）。

A．提供投资资讯的功能

B．为基金投资人提供基金服务的功能

C．交易功能

D．具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能


正确答案：D
证券投资基金前台业务系统应具备的功能有：(1)提供投资资讯的功能；(2)对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；(3)交易功能；(4)为基金投资人提供基金服务的功能。D项属于证券投资基金后台管理系统的功能。故选D。

第2题：

证券投资基金的作用包括()。

A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B:基金为企业提供了融资的平台
C:基金的发展有利于证券市场的稳定
D:基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

答案：A,C,D
解析：
证券投资基金的作用有：基金为中小投资者拓宽了投资渠道。基金的发展有利于证券市场的稳定。基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。

第3题：

证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（ ）


正确答案：×
证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

第4题：

证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案：D
解析：
略。

第5题：

证券投资基金前台业务系统的功能不包括()。

A:提供投资资讯的功能
B:为基金投资人提供基金服务的功能
C:交易功能
D:具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

答案：D
解析：
证券投资基金前台业务系统应具备的功能有：①提供投资资讯的功能；②对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；③交易功能；④为基金投资人提供基金服务的功能。D项属于证券投资基金后台管理系统的功能。故选D。

第6题：

下列投资对象不涉及股票、债券的基金类型是( )。

A．共同基金

B．对冲基金

C．期货投资基金

D．证券投资基金


正确答案：C
期货投资基金的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权，不涉及股票、债券和其他金融资产。

第7题：

公开披露的基金信息不包括()。

A:基金资产净值、基金份额净值
B:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C:对证券投资业绩进行的预测
D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

答案：C
解析：
根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值公告；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（11）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。故选C。

第8题：

公开披露的基金信息不包括（ ）。

A．基金资产净值和基金份额净值公告

B．基金份额上市交易公告书

C．对证券投资业绩进行预测

D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


正确答案：C
C
本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。

第9题：

证券投资基金前台业务系统的功能不包括()。

A:提供投资资讯功能
B:为基金投资人提供服务的功能
C:交易功能
D:对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

答案：D
解析：
证券投资基金前台业务系统应具备的功能有：(1)提供投资资讯功能；(2)对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；(3)交易功能；(4)为基金投资人提供服务的功能。D项属于证券投资基金后台管理系统的功能。故本题选D。

第10题：

投资基金的创立和运行涉及（　）。

A.政府
B.投资人
C.发起人
D.管理人
E.托管人

答案：B,C,D,E
解析：
本题考查的是投资基金与投资基金证券概念。投资基金的创立和运行涉及：投资人、发起人、管理人和托管人。

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