注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。

题目

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第1题：

股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。

A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

正确答案：B

第2题：

专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（）。

A.证券交易所

B.证券经纪人

C.证券公司

D.证券商

参考答案：C

第3题：

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。（1分）

A．接受委托买卖证券

B．净资产验证

C．会计报表审计

D．实收资本审验

正确答案：BCD
64. BCD【解析】A选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。

第4题：

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。

A:接受委托买卖证券
B:净资产验证
C:会计报表审计
D:实收资本审验

答案：B,C,D

解析：

题干中A项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。

第5题：

根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()

A:公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B:证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C:证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D:证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

答案：D

解析：

【考点】证券交易规则。详解：《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他的证券交易场所转让。第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A、B选项说法不正确。第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故D选项说法正确。

第6题：

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。

A．接受委托买卖证券

B．净资产验证

C．会计报表审计

D．实收资本审验

正确答案：BCD
A选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。

第7题：

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。（）

正确答案：√

第8题：

在申请注册者取得注册会计师证书之前，可能从事的业务是（）。

A．对按特殊编制基础编制的会计报表进行审计

B．从事税务代理、代办纳税

C．对拟公开发行股票公司编制的下年度盈利预测进行审核

D．验证企业资本、出具验资报告

正确答案：B
ACD均属于法定的审计业务，在尚未取得注册会计师证书的情况下不能办理。但如果申请者已取得税务代理资格，则可从事税务代理等业务。

第9题：

《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）

答案：对

解析：

2009年4月9日，财政部、中国证监会发布《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》。题中所述为《通知》中的内容要求。

第10题：

公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。()

答案：对

解析：

公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。

注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。

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