对集合资产管理计划进行估值的主体有哪些?
第1题:
下列关于基金资产估值,表述错误的是( )。
A.基金管理人进行基金估值时,可参考估值工作小组的意见,但不能免除其估值责任
B.基金管理人每个工作日对基金资产估值
C.基金资产估值的责任人是基金托管人
D.基金托管人按基金合同规定,对管理人计算的基金份额净值进行复核
第2题:
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。
A.对基金资产估值进行复核、审查
B.建立健全估值决策体系
C.使用合理、可靠的估值业务系统
D.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度
第3题:
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。
A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
B.建立健全估值决策体系
C.使用合理、可靠的估值业务系统
D.对基金资产估值进行复核、审查
第4题:
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的,在申请设立新的集合资产管理计划时,应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析,并对其差异进行说明。 ( )
第5题:
基金管理公司必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到特殊情况有权暂停估值。 ( )
第6题:
证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,证券登记结算机构进行复核。( )
第7题:
符合基金资产估值规则的是( )。 A.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值 B.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到某些特殊情况,可以暂停估值 C.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性 D.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
第8题:
在集合资产管理计划说明书中,集合计划的资产估值注意包括( )。
A.资产总值
B.估值对象
C.估值日
D.估值程序
第9题:
下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是( )。
A.基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体
B.基金管理公司委托的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体
C.托管人仍负有复核责任
D.基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算
第10题: