证券公司能否将其管理的集合计划持有的集合信托计划收益权向银行抵押融资？

题目

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第1题：

我行代销资产管理计划业务包括( )

A、基金管理公司的公募基金业务

B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

参考答案：ABCD

第2题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（）

答案：错

解析：

集合资产管理计划暮集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。

第3题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C．证券公司——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

正确答案：A
10.A【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。

第4题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B:通过广播推广集合资产管理计划
C:自行推广集合资产管理计划
D:通过报刊推广集合资产管理计划

答案：A,C

解析：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第5题：

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

答案：对

解析：

考查证券公司集合资产管理计划资金用途的相关规定，题干说法正确。

第6题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称

C．证券公司一集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

正确答案：A
本题主要考查账户名称，是常考题目。

第7题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A

解析：

①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第8题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（对吗

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第9题：

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）

A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
D:向客户承诺投资收益

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益等。

第10题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

A:集合资产管理计划名称
B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
C:证券公司—集合资产管理计划名称
D:证券公司名称

答案：A

解析：

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

证券公司能否将其管理的集合计划持有的集合信托计划收益权向银行抵押融资？

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