证券公司资管业务中管理人向托管人发送的划款指令被授权人及预留印鉴等授权通知文件，管理人是否应另留存一份原件备查？

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第1题：

基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。 A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度

正确答案：ABCD
考点：熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。

第2题：

下列关于资管产品的有关规定,表述正确的有( )。

A.资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税

B.资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等

C.资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额

D.管理人只能分别核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额

答案：ABC

第3题：

没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )

正确答案：√
【解析】答案为A。略

第4题：

根据增值税法律制度的规定，下列关于资管产品的有关规定的表述中，正确的有（　　）。

A.资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税
B.管理人只能分别核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
C.资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额
D.资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等

答案：A,C,D

解析：

选项B：管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。

第5题：

基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

正确答案：ABCD

第6题：

网上托管账户业务中提出授权的客户、授权人指定管理本人账户的人员、被管理账户依次称为()。

A.授权人、管理人、授权账户

B.管理人、授权人、托管账户

C.授权人、管理人、托管账户

D.管理人、授权人、授权账户

参考答案：C

第7题：

基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

正确答案：ABCD

第8题：

关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。（1分）

A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

正确答案：ABCD
108. ABCD【解析】四个选项均是关于基金内部控制的正确说法。

第9题：

基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。（）

答案：对

解析：

对。略

第10题：

证券公司资管业务中管理人向托管人发送的划款指令被授权人及预留印鉴等授权通知文件，管理人是否应另留存一份原件备查？

正确答案:在资管业务开展过程中，管理人按合同约定应预先向托管人提供发送划款指令的被授权人员及其签名，以及预留印鉴样本文件。管理人应在向托管人提供前述样本文件的同时，留存一份原件备查，以便在托管人办理划款业务出现差错时，能够凭留存原件与划款指令进行核对，及时查明差错原因及责任方，履行管理人对受托资金勤勉尽责的管理责任，防范划款过程中可能出现的资金损失风险。

证券公司资管业务中管理人向托管人发送的划款指令被授权人及预留印鉴等授权通知文件，管理人是否应另留存一份原件备查？

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