合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),指引中所称的“合规”是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合_____。()
A.法律法规、监管机构规定
B.行业自律规则
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
第3题:
下列选择项中,属于合规总监的职责的是( )
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第4题:
第5题:
保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险
A、监管处罚
B、声誉损失
C、财务损失
D、法律责任
第6题:
A、法律法规
B、监管规定
C、公司内部管理制度
D、诚实守信的道德准则
第7题:
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第8题:
A、国家法律法规和监管部门政策规章
B、行业协会自律准则
C、市场惯例
D、公司内部各项规章制度
第9题:
第10题: