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根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。A、交易性质B、交易目的C、人民法院D、交易的资金风险

题目

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。

  • A、交易性质
  • B、交易目的
  • C、人民法院
  • D、交易的资金风险
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第1题：

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。

A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的行效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立旁和实施客户身份识别制度

C．金融机构心当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


正确答案：A

第2题：

金融机构应当按照《中华人民共和国反洗钱》规定建立()制度。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：BD

第3题：

根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度了解客户的哪些方面?()

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人


答案：ABC

第4题：

下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

答案：D
解析：
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

第5题：

根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


A.健全反洗钱内控制度

B.建立客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案：C
解析：
金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第6题：

以下关于反洗钱的说法正确的是( )。

A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


正确答案：ABD
解析：《反洗钱法》第十九条规定，“金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构”，而不应销毁，故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可以交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。

第7题：

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（ ）。

A．健全反洗钱内控制度

B．建立客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

E．金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


正确答案：ABDE
金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗钱内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第8题：

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、交易记录保存制度


正确答案：ABCD

第9题：

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度

答案：D
解析：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

第10题：

以下关于反洗钱的说法，正确的有（　　）。

A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案：A,B,D,E
解析：
《反洗钱法》第19条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

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