巡逻中发现客户违章违规行为,但客户不予理会,应立即向()或主管报告。A、前台B、领班C、监控中心D、公司

题目

巡逻中发现客户违章违规行为,但客户不予理会,应立即向()或主管报告。

  • A、前台
  • B、领班
  • C、监控中心
  • D、公司
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第1题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案:A,B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定,首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

第2题:

某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误,监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符,后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误,应(  )。

A.由监控中心通知期货公司,期货公司登录统一开户系统进行修改
B.由监控中心进行修改
C.不必修改
D.由监管机构进行修改

答案:A
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第25条规定,监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第3题:

押运中,发现物品包装损坏,押运员错误的做法是( )。

A:保持不动等待客户来人

B:开箱检查核对是否缺少

C:向客户单位领导报告

D:向公司主管部门报告


正确答案:B

第4题:

巡逻安防员如接到监控中心指令时正在处理紧急事务无法立即赶到现场的要及时将情况反馈回()。

  • A、领班
  • B、前台
  • C、门岗
  • D、监控中心

正确答案:D

第5题:

巡逻中发现客户没关好房门,立即敲门大声询问,如无人应答时立即向()报告。

  • A、领班或主管
  • B、前台
  • C、客户
  • D、邻居

正确答案:A

第6题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,
应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)
期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)
股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第7题:

客户窃电或违章用电行为,要做好现场保护和()工作,并立即向客户服务中心报告。

A报警

B取证

C协商

D协助


B

第8题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。

A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司
净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第9题:

检查离店客人房间如发现有遗留物品,应立即送交客人。若客人已经离店,一般应立即将遗留物品交()保管。

  • A、客房服务中心
  • B、主管
  • C、领班
  • D、前台

正确答案:A

第10题:

巡逻安防员在巡逻中,遇到业户提出报修,属于业户自己家中的报修或需要立即维修的公共地方维修,应立即用对讲机向()报修。

  • A、领班
  • B、工程检验
  • C、前台
  • D、工程主管

正确答案:C

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