在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关（）提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。A、证劵公司B、证劵监管机构C、证劵服务机构D、境外监管机构

境内上市公司所属企业申请境外上市，所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展的情况予以说明。（ ）

设立一般公司，应当向证劵监管机关申请设立登记。

2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出()的严厉处罚。

A.冻结光大证劵资产

B.宣告光大证劵公司破产

C.罚没5.23亿元人民币

D.注销光大证劵公司登记

违反有关规定从事营利活动，有下列 行为之一的，情节较轻的给予警告或者严重警告处分。()

A.经商办企业 B.拥有非上市公司的股份或者证劵

C.买卖股票或者进行其他证劵投资

D.从事有偿中介活动

E.在国(境)外祖册公司或者投资入股的

A.企业不得在非涉密信息系统中存储、处理和传输涉及国家秘密的电子会计资料

B.维护企业电子会计资料安全是保障国家经济信息安全的重要组成部分

C.企业应当增强会计信息系统保密意识，建立和完善专项规章制度

D.企业在境外发行证券时，不得向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的电子会计资料

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证劵监督管理机构。 （ ）

拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

A.中国证劵投资基金协会

B.中国证监会

C.中国证劵登记结算有限责任公司

D.证劵交易所

票据是以支付一定金额为目的的( )，当票据上记载的金额得以全部支付时，票据上的权利和义务也就消失了。

A．交易证劵

B．资金证劵

C．有价证劵

D．流通证劵

投资管理与研究协会是（ ）。

A．北美的证劵分析师组织

B．欧洲证劵分析师的协会组织

C．亚洲证券分析师的协会组织

D．拉丁美洲证劵分析师公会

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准