证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?(

题目

证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )

  • A、经纪类证券公司转换为综合类证券公司
  • B、证券公司设立或撤销分支机构
  • C、证券公司变更公司章程
  • D、证券公司合并,分立
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第1题:

关于证券公司,下列描述正确的有( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:ABC
美国对证券公司的通俗称谓是投资银行,在法律上统称为“经纪人一交易商”,所以D选项错误。

第2题:

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准


正确答案:ABCD

第3题:

我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务( )


正确答案:√
我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务。

第4题:

在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

A:财政部
B:沪、深证券交易所
C:国务院证券监督管理机构
D:中国证券业协会

答案:C
解析:
在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

第5题:

设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。( )


正确答案:√

第6题:

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。( )


正确答案:√

第7题:

在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 ( )


正确答案:√

第8题:

关于证券公司描述正确的是( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:ABC

第9题:

关于证券公司描述正确的有()。

A:在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C:在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

答案:A,B,C
解析:
前三项的描述均正确,D项错误,美国对证券公司的通俗称谓是投资银行,英国称为商人银行。

第10题:

在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。

A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

答案:D
解析:
考点:在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

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