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在审核过程中，收集信息的方法有（）。

题目

在审核过程中，收集信息的方法有（）。

  • A、面谈
  • B、对活动的观察
  • C、管理评审
  • D、文件评审
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第1题：

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（　　）。
Ⅰ建立数据库，平时多注意收集和积累
Ⅱ和客户交谈
Ⅲ采用数据调查表
Ⅳ收集政府部门公布的信息

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
由于客户的个人和财务材料只能通过与客户沟通获得，所以又称为初级信息。从业人员和客户初次见面时，通过交谈的方式收集信息是不够的，通常还要采用数据调查表来帮助收集定量信息。Ⅰ、Ⅳ两项，建立数据库，平时多注意收集和积累，收集政府部门公布的信息是次级信息的收集方法。

第2题：

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。
A.建立数据库，平时多注意收集和积累 B.和客户交谈C.采用数据调査表 D.收集政府部门公布的信息
E.收集金融机构公布的信息


答案：B,C
解析：
。和客户交谈获取的信息为初级信息，因为客户的个人和财务材料只 能通过与客户沟通获得，所以也称之为初级信息。从业人员和客户初次见面时，通过交谈的方式 收集信息是不够的，通常还要采用数据调查表来帮助收集定量信息，故B、C选项正确。建立数据 库，平时多注意收集和积累、收集政府部门和金融机构公布的信息是次级信息的收集方法。

第3题：

审核在实施审核时，所使用的检查表不包括的内容有?

A、审核依据

B、审核证据记录

C、审核发现

D、数据收集方法和工具


答案：C

第4题：

在现场审核中，抽样计划的合理性与（ ）密切相关。[2007年真题]

A.审核结论的可信性 B.审核证据
C.信息收集的方法 D.可获得的信息


答案：A
解析：
由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，审核方法的特点是对 所获得的信息进行抽样，因此审核证据是建立在可获得信息的样本基础上，抽样的合理 性与审核结论的可信性密切相关。

第5题：

在现场审核中，抽样计划的合理陸与（ ）密切相关。

A.审核结论的可信性 B.审核证据
C.信息收集的方法 D.可获得的信息


答案：A
解析：

第6题：

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有()。

A:收集金融机构公布的信息
B:和客户交谈
C:采用数据调查表
D:收集政府部门公布的信息
E:建立数据库，平时多注意收集和积累

答案：B,C
解析：
和客户交谈、采用数据调查表，是初级信息收集方法。收集政府部门和金融机构公布的信息是次级信息的收集方法。

第7题：

在审核过程中，收集信息的方法有（ ）。

A.面谈 B.对活动的观察 C.管理评审 D.文件评审
E.根据逻辑推断


答案：A,B,D
解析：
在审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接 有关的信息，应通过适当的抽样进行收集并证实。收集信息的方法包括：面谈、对活动 的观察、文件评审。

第8题：

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。
Ⅰ建立数据库，平时多注意收集和积累
Ⅱ和客户交谈
Ⅲ采用数据调查表
Ⅳ收集政府部门公布的信息

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
由于客户的个人和财务材料只能通过与客户沟通获得，所以又称为初级信息。从业人员和客户初次见面时，通过交谈的方式收集信息是不够的，通常还要采用数据调查表来帮助收集定量信息。Ⅰ、Ⅳ两项，建立数据库，平时多注意收集和积累，收集政府部门公布的信息是次级信息的收集方法。

第9题：

受审核方指派的向导，不承担（ ）的职责。

A.根据审核组长的要求行动
B.代表审核组对审核进行见证
C.在审核组收集信息的过程中对信息进行澄清
D.对审核组信息的收集提供帮助


答案：B
解析：
。可对审核证据进行见证，何不能代表审核组对审核进行见证。

第10题：

准备审核结论时，审核组应（ ）。
A.针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息
B.考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致
C.与受审核方进行沟通
D.在审核目的有规定的情况下准备建议性意见
E.作出保密承诺


答案：A,B,D
解析：
。准备审核结论时，审核组应讨论以下内容：①针对审核目的，评审审核发 现以及在审核过程中所收集的其他适当信息；②考虑审核过程中固有的不确定因 素，对审核结论达成一致；③如果审核目的有规定，准备建议性意见。准备审核 结论时，不应与受审核方接触。选项C错误。

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